长期以来，审查周期长一直是专利申请制度中的主要痛点之一，特别是在我国，近些年的专利申请量突飞猛进，尽管如此，国家知识产权局承受住了巨大的压力，使发明专利的审查周期持续缩短，直至2019年，发明专利的审查周期已经缩短至平均22.7个月。在最新的【2020—2021年贯彻落实《关于强化知识产权保护的意见》推进计划】中明确提出，发明专利的审查周期将进一步缩短至平均20个月。在此基础上，从制度层面建立了加速审查的一系列制度，主要包括专利审查高速公路（PPH）、专利优先审查制度、以及专利预审制度。

其中，专利预审制度是最新，审查加速力度最大，也是程序变更幅度最大的制度。本文将从实务层面对专利预审制度进行较为详细的介绍。希望能有更多的申请人了解并能积极地运用这一新制度。

01专利预审制度的概述

首先，专利预审制度突破了专利审查的主体限制，引入了知识产权保护中心这一新的主体，在专利申请由国家知识产权局进行正式审查之前，由知识产权保护中心对即将提交到专利局的专利申请进行预审，确定该案件是否具有适用专利预审程序的资格，其实质就是协助国家知识产权局完成专利预审程序的初步审查。

由于专利预审是加速审查程序中的特殊程序，因此其所适用的专利申请客体也必然是特中之特，这种申请客体的特殊性主要表现在两个方面：第一，限定了特殊的技术领域，主要集中在新一代信息技术、高端制造、生物医药、新材料、环保技术等二十多个高端产业；第二，具有地域性，以申请人的所在地域不同，所能适用专利预审程序的具体技术领域也不同。另一方面，为了使审查周期的缩短达到极致，其程序设置也是特中之特，其主要表现在，大幅度缩短了审查程序中各种期限的长度，而且这种缩短不但约束作为审查一方的知识产权保护中心和国家知识产权局，还约束申请人一方。

具体而言，整个专利预审程序可以被划分为三大板块，包括主体资格备案板块、专利申请预审板块和专利申请加速审查板块。其中，主体资格备案板块和专利申请预审板块是在知识产权保护中心进行，主要是审查专利申请是否具备适用专利预审程序的资格，而申请加速审查则是在国家知识产权局进行，主要是审查专利的可授权性。我们可以先从一张预审流程图来大致了解一下整个程序的全貌。

以下结合这个流程图，针对各个板块进行各步骤的详细介绍（以广东知识产权保护中心为例）。

02专利预审制度的具体流程

1. 主体资格备案

由申请人向所住所地的知识产权保护中心提交备案申请，经知识产权保护中心审查，符合专利预审程序申请资格的，进行备案登记。这个手续当然也可以委托代理机构来完成，但是由于手续并不繁杂，通常都是申请人直接办理。

（4）无非正常专利申请、故意侵犯他人知识产权等不良记录。

这里关于管辖需要特别说明一下，迄今为止全国已经成立了四十多个知识产权保护中心，有省一级的，也有市一级的。对于有些地区，从地域上看既可以归属于省级知识产权保护，也可以归属于市一级知识产权保护中心管辖，应该去哪个知识产权保护中心申请呢？根据我们的经验，答案是不确定的，必须实际去确认。有些地区的管辖是具有排他性的，有些则是可以由申请人来选择。我们还碰到一种特殊情况，就是在一些没有成立知识产权保护中心的地区，其管辖并不归属于其上一级行政区划的知识产权保护中心，而是由当地的市场监管局来负责。因此，知识产权保护中心的选择不能盲目进行，必须基于实际情况的确认。例如住所地在广州的申请人，既可以向广州知识产权保护中心提交备案申请，也可以向广东知识产权保护中心来提交备案申请。而住所地在湖南娄底市的申请人则不能向长沙知识产权保护中心提交备案申请，只能向没有设立知识产权保护中心的娄底市的市场监管局提交申请。备案主体资格申请经知识产权中心审核、国家知识产权局复核后予以公布。

对于有多个管辖知识产权保护中心的申请人而言，可以通过相应的管辖机构的选择来取得更宽的技术领域来适用不同的专利申请，因为各地保护中心适用预审程序的技术领域不尽相同。即使是对于多个保护中心都受理的技术领域，申请人也可以考虑到申请获准的难易程度、处理速度、服务质量等进行选择。这里还要特别提到一点，就是每个保护中心每年能获准预审案件的数量的是有限的，而且不同的保护中心的重点扶持的技术领域以及重点扶持的申请人也是不同的。这些都是申请人选择管辖时需要考虑到的因素。

另外，代理机构也需要在相应的知识产权保护中心进行注册。代理机构与申请人不同，不会受到地域的限制，全国的代理机构可以在全国范围内任意选择需要注册的知识产权保护中心。将来，申请人委托代理机构对案件进行预审提交时，则需申请人登录保护中心后，与所委托的代理机构进行关联来完成委托手续。

2. 专利申请预审

（5） 专利代理委托书或总委托书。

其中需要强调的是，（2）中所要求的专利申请文件必须包括同时包含xml和doc两种格式的提交文件，而如果是要提交专利机构的总委托书则必须要在专利局进行备案。另外，在申请文件中必须按要求填写相应专利申请的分类号。

在预审申请的实际操作中，需要注意以下事项，如：在整个预审程序中不能进行著录项目的变更，如有需求，可在授权后进行。另外，对于发明专利而言，在提出预审申请的同时，必须同时提出实审请求，并且必须要在申请表中勾选“请求早日公布该专利申请”选项等。

并且，对于申请文件也有着非常严格的要求，不允许出现明显的形式缺陷，也不能存在单一性问题，从发明内容来看也不能存在明显的发明高度偏低或申请文件撰写质量偏低的问题。另外，专利预审程序不能适用于分案申请、PCT国际申请、以及PCT进中国国家阶段的申请，也不能适用于就同一发明同时提交发明申请和实用新型申请的情形。

在提交专利预审申请后，经知识产权保护中心的审查符合预审条件的申请，知识产权保护中心将予以核准，并以电子方式通知申请人或代理人，而正式的核准通知需要登陆预审电子平台获取。对于不符合预审条件的申请，根据情况会直接被驳回申请或者下发补正通知，也都是通过电子方式送达申请人或代理人。对于补正情况，申请人必须在24小时内进行答复来克服相应的缺陷，过期将被视为撤回预审申请。

3. 专利加速审查

知识产权保护中心批准了预审申请后，申请人或代理人必须在预审合格通知书发出特定的时间（各保护中心要求不同，一般为2~5个工作日）内向国家知识产权局提交正式的专利申请，并且必于申请日当日（最晚于申请日的次工作日中午前）将专利申请号和缴费信息截图提交至知识产权保护中心预审管理平台，逾期该申请将可能不会进入快速审查通道，同时向保护中心提交申请号、申请日等信息，保护中心审查合格后将包括预审请求号在内的相关信息提交至国家知识产权局，国家知识产权局则基于知识产权保护中心提交的数据，将专利申请与相应的预审申请进行关联，该关联也被称为打标，被打标的专利申请将进入预审的专利加速审查程序。

在专利加速审查程序中，对于发明专利而言，国家知识产权局发出的第一次和第二次审查意见通知书的答复期限分别为10个和5个工作日（自发文日起计算），逾期未答复或下发两次审查意见后认为仍不具授权性，将进入普通审查通道。而对于实用新型或外观设计而言，国家知识产权局发出第一次审查意见通知书的答复期限为5个工作日（自发文日起计算），答复仍未克服缺陷，将进入普通审查通道。可以看出，这些期限无论是对于代理人还是申请人都提出了相当高的要求。

另外，在预审的加速审查程序中，对于修改也有着非常严格的要求。首先就是不允许主动修改，也不能进行分案申请，针对克服审查意见而进行的修改也必须满足仅限于克服审查意见中所需的最小限度的修改，特别是权利要求不能进行扩大范围或特征替换的修改，而仅能进行限缩性的修改。对于不满足上述要求的修改，相应的申请将自动转入普通审查程序进行审查。

最后，在国家知识产权局审查合格后，将发出办登缴费通知书，该办登缴费的期限和普通申请一样也是两个月。当前，国家知识产权局的官方审查期限是不超过六个月，但从我们的实际经验来看，一般3~4个月就会完成审查，最快的四十多天即可授权。